FONDS MANAGEN

Zum Fondsmanagement zählen die verschiedensten Disziplinen:

WpHG-Compliance

Risikomanagement

Compliance

Geldwäsche

DSGVO

Interims-Management

Finanzdienstleister bei der WpHG-Compliance unterstützen
Das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) reguliert und kontrolliert Finanzdienstleister auf nationaler und internationaler Ebene zum Schutz der Anleger.

Finanzdienstleister bei der WpHG-Compliance unterstützen
Das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) reguliert und kontrolliert Finanzdienstleister auf nationaler und internationaler Ebene zum Schutz der Anleger.

Finanzdienstleister bei der WpHG-Compliance unterstützen
Das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) reguliert und kontrolliert Finanzdienstleister auf nationaler und internationaler Ebene zum Schutz der Anleger.

Dienstleister, die Anlageberatung, Anlagevermittlung oder Finanzportfolioverwaltung anbieten, unterliegen darüber hinaus den MIFID II-Vorschriften. Um dafür gut gerüstet zu sein und der jährlichen WpHG-Prüfung durch den Wirtschaftsprüfer standzuhalten, müssen umfangreiche Vorkehrungen im Unternehmen getroffen werden.

Wir von orangekey kennen uns aus mit den Details und unterstützen Sie bei der konkreten Umsetzung der gesetzlichen Vorgaben.

Dienstleister, die Anlageberatung, Anlagevermittlung oder Finanzportfolioverwaltung anbieten, unterliegen darüber hinaus den MIFID II-Vorschriften. Um dafür gut gerüstet zu sein und der jährlichen WpHG-Prüfung durch den Wirtschaftsprüfer standzuhalten, müssen umfangreiche Vorkehrungen im Unternehmen getroffen werden.

Wir von orangekey kennen uns aus mit den Details und unterstützen Sie bei der konkreten Umsetzung der gesetzlichen Vorgaben.

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Risikomanagement
Nichts gefährdet die Investmentvermögen als auch Kapitalverwaltungsgesellschaften mehr als unerkannte und unzureichend gesteuerte Risiken. Ein systematisch angewandtes Risikomanagement reduziert dieses Gefährdungspotential erheblich.

Der Gesetzgeber unterteilt vier Kategorien:

Als Kapitalverwaltungsgesellschaft und Finanzdienstleister müssen Sie nicht nur Ihre eigenen Risiken kennen, sondern auch die der verwalteten Fonds.

Implementierung von Geldwäscheprävention
Seit dem 1. Januar 2020 gilt das Gesetz zur Umsetzung der fünften EU-Geldwäscherichtlinie. Folgende Maßnahmen gilt es fristgerecht, rechtssicher und mit der richtigen Dokumentation umzusetzen

Workshop:
Zielbestimmung
und
Prozessdefinition

Besetzung der
Funktion des
Geldwäsche-
Beauftragten

Training der
Mitarbeiter

1

2

3

4

5

6

Gap-Analyse
Was ist schon da?
Was wird
noch benötigt?

Risikoanalyse
sowie Erstellung
der Dokumentation
und Policy

Implementierung
der Prozesse
anhand der
orangekey-
Roadmap

Wir von orangekey haben ein Kompakt-Paket für die Umsetzung der aktuellen Geldwäsche-Richtlinie speziell für Kapitalverwaltungsgesellschaften und Finanzdienstleister konzipiert. Wir schlüpfen für Sie in die Rolle des Geldwäschebeauftragten, erarbeiten mit Ihnen das von Gesetz wegen erforderliche Reporting und bringen es in abgabefertige Form.

Compliance
Compliance regelt das gute und gesetzeskonforme Miteinander, Wir hinterfragen und fungieren als Ihr regulatorischer Radar.

Compliance

Programm

Mit welchen Maßnahmen wird den Compliance-Risiken wirksam entgegengetreten?

Kultur

Inwieweit herrscht ein Bewusstsein für Compliance in Ihrem Unternehmen?

Ziele

Welche Compliance-Gebiete sind relevant?

Organisation

Sind ausreichend Ressourcen vorhanden?

Kommunikation

Existieren Schulungen hinsichtlich Compliance-Grundsätzen und -Maßnahmen?

Risiken

Welche Compliance-Risiken bestehen und wie erfolgt deren Bewertung?

Überwachung

Liegt ein Überwachungssystem. und Verbesserungskonzept vor?

DSGVO
Text einfügen

Interim-Management

Neue und spezifische Projekte

Einführung neuer
Standards

Prozessoptimierung

Neuausrichtung

Überbrückung von
Management-Engpässen

Führungskräfte

Spezialisten

Knowhow-Transfer

Manager

Lösung herausfordernder Unternehmenssituationen

Expansion

Krise und Sanierung

Restrukturierung

Unternehmens-zusammenführung

Kurzfristige Einsätze für temporäre Führungs- und Managementaufgaben

Interim-Manager bringen externes Spezialwissen und Branchenerfahrung mit